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| 교육과정명 |
자산운용업 운용지원*인력 양성 과정
* 자산운용업 운용지원업무란
자산운용에 관련된 제반 업무로, 리스크 관리, 컴플라이언스 등의 업무(미들오피스)와
운용사의 매매체결 등에 대해서 확인·회계 처리하고 결제 및 자금이체 등의 업무(백오피스)임
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| 교육 기간 |
2019. 4. 1(월) ~ 5월 중순*(추후 안내)
* 교육종료일은 기업탐방 및 1:1 컨설팅 일정에 따라 변경될 수 있음
(집합교육(취업지원 프로그램 포함) 종료일은 4. 25(목) 임) |
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| 교육인원 |
30명(선발) |
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교육 시간
(총 121시간) |
- 120시간(집체교육 105시간, 기업탐방 10시간, 취업지원 프로그램 등 5시간)
+1시간(1:1컨설팅)
- 1일 6시간 교육(9:30 ~ 16:30, 주말 및 공휴일 제외)
- 1:1컨설팅은 개인 일정을 맞추어 별도 진행 |
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| (펀드 개론) 21시간 |
| 과 목 명 |
교육 내용 |
시간 |
펀드 구성
및
이해 |
- 금융투자산업 비즈니스 모델, 금융투자상품의 이해
- 펀드의 구성 및 이해
- 투자목적에 맞는 펀드운용을 위한 포트폴리오 설계
- 펀드별 운용철학 및 히스토리 이해 |
5 |
| 펀드상품1 |
- 국내?해외 주식형 펀드
- 국내?해외 채권형 펀드 |
4 |
| 펀드상품2 |
- 리츠, 부동산펀드 등 실물펀드 |
4 |
| 펀드상품3 |
- 헤지펀드, PEF 등 사모펀드 |
4 |
| 펀드상품4 |
- 선박펀드, 항공기펀드, 바이오펀드 등 대체투자상품의 구조 및 특성에 대한 이해 |
4 |
| 총 시간 |
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21 |
| (자본시장법령) 9시간 |
| 과 목 명 |
교육 내용 |
시간 |
| 자본시장법령 이해 |
- 자본시장과 금융투자업에 관한 법률
- 금융위원회 규정(금융투자업규정) |
5 |
| 펀드 법규 이해 |
- 펀드 관련 주요 법규
- 한국거래소의 업무 및 규정
- 한국금융투자협회 규정
- 회사법 주요 내용 등
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4 |
| 총 시간 |
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9 |
| (보고서 작성 실무) 9시간 |
| 과 목 명 |
교육 내용 |
시간 |
논리적인 보고서
작성기법 |
- 논리적인 보고서 작성기법의 이해
- 보고서 유형 분석
- 고객이 쉽게 이해하는 보고서 작성
- 구조화 연습 |
3 |
프레젠테이션 스킬
및 비즈니스 엑셀 |
- 파워포인트 활용법, 발표자료 작성 실습
- 업무능력 향상을 위한 실무용 엑셀 사용법 |
3 |
| 스피치 기법 |
- 스피치 이론 및 스피치 분석
- PT 기본원칙
- 스피치
- PT 기획 및 표현력 연구
- 감성 PT & 설득 PT
- 실전 훈련 및 평가 |
3 |
| 총 시간 |
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9 |
| (펀드 마케팅) 12시간 |
| 과 목 명 |
교육 내용 |
시간 |
펀드집합투자규약1
(증권형·혼합자산형) |
증권형·혼합자산형펀드규약 작성방법 안내 및 유의사항
① 주식형/혼합형/채권형
② 혼합자산형
③ IPO·메짜닌/하이일드
④ 클래스펀드/재간접펀드/모자형펀드 |
2 |
펀드집합투자규약2
(실물형)
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실물형펀드규약 작성방법 안내 및 유의사항
① 부동산(개발·임대·재간접·대출형)
② 특별자산(인프라·미술품·원자재·기타)
③ 투자신탁·투자회사·투자유한회사 규약 비교
④ 손익차등형, 환매금지형 펀드
⑤ PDF(사모부채펀드) |
2 |
펀드투자제안서1
(증권형·혼합자산형)
|
제안서 작성방법 안내 및 유의사항
①제안서주의사항작성(disclaimer)
②증권·혼합자산펀드유형별IM작성
- 주식형/혼합형/채권형/혼합자산형
- IPO·메짜닌/하이일드 |
4 |
펀드투자제안서2
(실물형) |
제안서 작성 방법 안내 및 유의사항
①제안서주의사항작성(disclaimer)
②실물펀드유형별IM작성
- 부동산펀드, 특별자산펀드
- 손익차등, 수익차등
- PDF |
4 |
| 총 시간 |
|
12 |
| (펀드 마케팅) 12시간 |
| 과 목 명 |
교육 내용 |
시간 |
펀드집합투자규약1
(증권형·혼합자산형) |
증권형·혼합자산형펀드규약 작성방법 안내 및 유의사항
① 주식형/혼합형/채권형
② 혼합자산형
③ IPO·메짜닌/하이일드
④ 클래스펀드/재간접펀드/모자형펀드 |
2 |
펀드집합투자규약2
(실물형)
|
실물형펀드규약 작성방법 안내 및 유의사항
① 부동산(개발·임대·재간접·대출형)
② 특별자산(인프라·미술품·원자재·기타)
③ 투자신탁·투자회사·투자유한회사 규약 비교
④ 손익차등형, 환매금지형 펀드
⑤ PDF(사모부채펀드) |
2 |
펀드투자제안서1
(증권형·혼합자산형)
|
제안서 작성방법 안내 및 유의사항
①제안서주의사항작성(disclaimer)
②증권·혼합자산펀드유형별IM작성
- 주식형/혼합형/채권형/혼합자산형
- IPO·메짜닌/하이일드 |
4 |
펀드투자제안서2
(실물형) |
제안서 작성 방법 안내 및 유의사항
①제안서주의사항작성(disclaimer)
②실물펀드유형별IM작성
- 부동산펀드, 특별자산펀드
- 손익차등, 수익차등
- PDF |
4 |
| 총 시간 |
|
12 |
| (펀드 운용지원) 12시간 |
| 과 목 명 |
교육 내용 |
시간 |
펀드
설정·청산절차
및 유의사항
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펀드설정·청산절차 안내 및 유의사항
①펀드코드발급절차(협회, 예탁원, 금감원)
②펀드설정절차
- 협회/예탁원 업무절차
- 금감원 보고절차(변경보고 절차 포함)
③펀드청산절차
- 협회/예탁원 업무절차
- 금감원 보고절차
④펀드설정,환매·해지,결산관련
- 예탁원 시스템 활용방법,
- 주요 체크사항 등 안내
⑤매매확인및운용지시관련
- 계좌개설 및 폐쇄
- 예탁원 시스템 활용(거래확인, 정정동의, 결제운용지시 등) |
7 |
⑥성과보수유형별 계산 및 확인방법
- 허들형/HNW/수익기반 등 다양한 성과보수 징구사례 소개 및 산정·확인 |
2 |
| 펀드통계활용 |
펀드통계 활용방법 안내
①펀드, 회사통계 사이트 등 활용방법 안내(금감원,협회)
* 펀드수탁고, 펀드수익자수, 회사재무현황 등
②펀드평가사 통계활용방법 |
3 |
| 총 시간 |
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12 |
| (컴플라이언스?리스크) 27시간 |
| 과 목 명 |
교육 내용 |
시간 |
| 계약서 |
채권, 장외파생상품 등 계약서 관련 주요체크사항
(자본시장법, 상법 등)
- 비상장주식 매매계약
- RCPS, CB 등 매매계약
- 장외파생상품 매매계약
- 전담중개업무 계약서 관련 내용 |
3 |
| 집합투자규약 |
집합투자규약관련 주요체크사항
- 자본법령, 행정지도의 실무적용 사례
- 제안서, 규약의 법규준수여부
- 제안서와 규약의 일치여부
- 특수한 新상품구조 관련 규약 체크
* 손익차등, 성과보수 펀드(성과보수 유형 소개 및
기준가산정, 확인 등)
* 설정, 환매의 비정형화 펀드
* 분배금 지급, 이익유보 등의 펀드
* 대출형 사모펀드 관련 내용 |
6 |
| 내부통제기준1 |
내부통제기준 Check사항 안내
- 협회 컴플라이언스 매뉴얼 등
전문사모운용사의 체크사항 소개
1) 내부통제 프로세스(공통)
- 일일, 월간, 분기, 반기, 연간 단위로 기간별 업무 구분
2) 자체감사 |
3 |
| 내부통제기준2 |
증권형펀드의 내부통제기준관련 이슈사항 소개 |
2 |
| 내부통제기준3 |
실물형펀드의 내부통제기준관련 이슈사항 소개 |
2 |
| 불공정거래1 |
자본시장법상 불공정관련 법규
- 불공정거래 관련 유형
- 위반시 제재 내역 등 |
2 |
| 불공정거래2 |
불공정거래사례 발생 시
컴플라이언스, 리스크의 대응절차
- 불공정거래 사례 또는 이슈 |
2 |
기타
컴플라이언스 |
법규내용 소개
- 임직원 매매
- 임직원 대외활동
- 재산상 이익제공, 수령
- 사전자산배분 및 정정 프로세스
- 파생상품위험평가액
- 시리즈펀드 관련 내용 |
4 |
법규내용 소개
- 적격투자자의 최소금액 관련 설정, 환매
- 사모단독펀드 관련
- 사모펀드 투자자 수 관련
- 관계인수인 관련 IPO이슈
- 공시 및 금감원 보고사항 정리 |
3 |
| 총 시간 |
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27 |
| (펀드세무회계) 15시간 |
| 과 목 명 |
교육 내용 |
시간 |
기준가격과
과표기준가격 |
- 기준가격 의미
- 과표기준가격의 의미
- 기준가격과 펀드의 설정 · 환매
- 기준가격의 오류 수정
- 펀드비용의 종류 및 계산
- 종류형/모자형 펀드의 이해 |
4 |
| 국내시장투자상품 |
- 채권회계처리 및 권리관리(Corporate Action)
- 주식회계처리 및 권리관리(Corporate Action)
- 집합투자증권
- 대차거래
- 파생상품거래 |
4 |
| 해외시장투자상품 |
- 해외유가증권의 종가 수집
- 채권회계처리 및 권리관리(Corporate Action)
- 주식회계처리 및 권리관리(Corporate Action)
- 집합투자증권
- 대차거래
- 파생상품거래 |
3 |
| 펀드투자자의 세금 |
- 펀드투자이익의 소득처분
- 환매와 원천징수
- 이익분배금의 지급과 원천징수
- 금융소득종합과세 |
4 |
| 총 시간 |
|
15 |
| (운용사 OJT) 10시간 |
| 과 목 명 |
교육 내용 |
시간 |
| OJT1 |
- 자산운용사 실무 훈련(마케팅) |
2.5 |
| OJT2 |
- 자산운용사 실무 훈련(운용지원) |
2.5 |
| OJT3 |
- 자산운용사 실무 훈련(컴플라이언스?리스크) |
2.5 |
| OJT4 |
- 자산운용사 실무 훈련(펀드세무회계) |
2.5 |
| 총 시간 |
|
10 |
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|
)
